触碰红线!官员伙同妻子内幕交易被罚!

2023-04-09 05:27:13 来源:新浪财经

打印 放大 缩小

转自:中国证券报

证监会近期公布的3份行政处罚决定书均指向内幕交易“三峡水利”行为。

其中,时任水利部综合事业局副局长的滕某军,因工作原因,接触到三峡水利发布的重组方案等内幕信息。内幕信息敏感期内,滕某军与妻子加杠杆交易“三峡水利”,被认定为内幕交易。


(资料图片仅供参考)

最终,滕某军内幕交易被没收违法所得52.73万元,并被处以105.46万元罚款。滕某军之妻内幕交易被没收违法所得31.07万元,并处以62.15万元罚款。

还原内幕信息形成过程

行政处罚决定书详细披露了“三峡水利”内幕信息形成的过程。

根据国家发改委批复的混改试点方案,中国长江三峡集团有限公司(以下简称“三峡集团”)、中国长江电力股份有限公司(以下简称“长江电力”)研究论证重庆长电联合能源有限责任公司(以下简称“联合能源”)、重庆两江长兴电力有限公司(以下简称“长兴电力”)上市的方案和路径,推进重庆配售电业务整体上市。

2018年9月12日,三峡集团主要负责人带队拜访水利部主要负责人等,协调重庆配售电整体上市事宜,汇报三峡水利重组事宜,水利部表示支持。会后,水利部要求水利部综合事业局负责三峡集团与水利部合作事宜。

2018年10月26日,三峡集团副总经理张某明带领谢某、张某拜访水利部,具体协调重庆配售电业务整体上市事宜,水利部综合事业局主要负责人刘某杰参会。

2018年11月14日,长兴电力召开第一届董事会第十九次会议和2018年第十次临时股东会,同意长兴电力参与联合能源的重大资产重组。

2019年1月9日,张某明再次带队到水利部综合事业局,与该局刘某杰、副局长滕某军、新华水利控股集团有限公司(以下简称“新华水利”)董事长叶某桥等就推动重庆配售电业务整体上市等进行沟通,双方同意形成战略合作框架协议。

2019年1月11日至1月14日,滕某军、刘某杰先后对《关于引进战略投资者解决“两厂”问题的请示》作了批示。

2019年1月24日,水利部综合事业局党群办公室向局党委委员、相关部门、单位发出召开党委会议通知。2019年1月25日,水利部综合事业局召开党委会,同意水利部综合事业局与三峡集团签订《战略合作框架协议》,同意支持以三峡水利为平台实施“四网融合”。刘某杰、滕某军等参加了会议。

2019年3月4日,水利部综合事业局与三峡集团签订了战略合作框架协议。2019年3月7日,三峡水利董办的胡某将《关于建议启动重庆地方电网整体上市的函》传真给叶某桥。

2019年3月8日,叶某桥向刘某杰、滕某军做了汇报,电话告知陈某娟、张某平办理停牌手续。

2019年3月9日,三峡水利披露筹划重大资产重组的停牌公告。公司拟通过发行股份等方式购买联合能源控股权、长兴电力100%股权,同时拟向不超过10名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。

证监会认为,三峡水利发布的重组方案在信息公开前属于内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2019年1月9日,公开于2019年3月9日。内幕信息知情人员包括滕某军等多人。

滕某军买入“三峡水利”获利52.73万元

2019年2月27日、28日,“滕某军”证券信用账户通过融资方式买入“三峡水利”43.2万股,通过证券方式买入“三峡水利”9.28万股,合计买入52.48万股,成交金额481万元。2019年3月25日,滕某军将其信用账户持有的“三峡水利”全部卖出,获利52.73万元。

证监会指出,滕某军是法定内幕信息知情人,参加会议知悉了内幕信息。滕某军参加了2019年1月25日水利部综合事业局召开的党委会。同年1月27日,滕某军大量买入“三峡水利”,并在复牌当日将买入的“三峡水利”全部卖出。交易时间与内幕信息形成过程高度吻合,交易行为明显异常。

最终,证监会决定没收滕某军违法所得52.73万元,并处以105.46万元罚款。

滕某军妻子辩称:滕某军未告诉内幕信息

证监会的另一份处罚决定书显示,滕某军妻子陈某丽也参与了内幕交易“三峡水利”。

行政处罚决定书显示,陈某丽与滕某军为夫妻关系共同生活。滕某军为内幕信息知情人,其知悉内幕信息的时间不晚于2019年1月9日。

内幕信息敏感期内,“陈某丽”证券账户共计买入“三峡水利”16.93万股,成交金额142.19万元,卖出2.91万股,成交金额24.27万元。股票复牌后,其将内幕信息敏感期内买入的股份全部卖出,最终获利31.07万元。

证监会最终决定没收陈某丽违法所得31.07万元,并处以62.15万元罚款。

在听证过程中,陈某丽提出滕某军未告诉当事人内幕信息等申辩意见等,请求免于处罚或减轻处罚,证监会对陈某丽的陈述和申辩意见不予采纳。

另一内幕信息知情人被罚10万元

证监会还披露了罗恩内幕交易“三峡水利”行为。

2019年2月28日,联合能源召开股东会,对三峡水利实施重大资产重组进行讨论。与会股东就合作前景、收购条件、交易协议主要条款等基本达成共识。刘某(西藏源翰授权代表)、石某伟等参加了会议。

自2019年2月28日至3月10日,联合能源及长兴电力的15家股东单位分别召开相关决策会议,讨论并同意签署重组意向书,罗恩等参加了相关会议。

公开资料显示,重庆市东升铝业股份有限公司(以下简称东升铝业)系联合能源法人股东之一,其法定代表人为周某勇,罗恩为东升铝业董事。2019年3月1日,东升铝业召开临时董事会,审议并同意东升铝业与三峡水利签署《附生效条件的发行股份及/或定向可转换公司债券及/或支付现金购买资产框架协议》,同意将其持有的联合能源3.13%股份出让给三峡水利,罗恩作为董事参加此次会议并在会议决议上签字,知悉了内幕信息,为内幕信息知情人。其知悉内幕信息的时间不晚于2019年3月1日。

2019年3月1日至3月8日,罗恩使用其证券账户累计买入“三峡水利”461200股,成交金额4491181元,期间卖出“三峡水利”10万股,成交金额1053001元。截至2020年10月16日,“罗恩”证券账户将2019年3月1日至3月8日累计买入的“三峡水利”461200股全部卖出,亏损147308.15元。

证监会最终决定对罗恩处以10万元罚款。

编辑:余喆 张晶

关键词:

责任编辑:ERM523

相关阅读