控制145个证券账户，操控8只股票，获利超1.4亿元……近日，证监会网站披露出一则行政处罚决定书，揭开一起涉及金额巨大的操纵股票案件。
三倍处罚 罚没近6亿元
本次涉案的“主角”为自然人王宝元，男，1963年8月出生，住址位于福建省福州市鼓楼区。当事人在2020年2月3日至11月6日期间，实际控制使用145个证券账户，采取集中资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段操纵8只股票，影响股票价格和交易量，与同期上证综指或深证综指最高偏离31.79%。
(资料图)
决定书显示，王宝元操纵的8只股票分别为吉林高速、大连热电、宜宾纸业、绿城水务、宁波热电、哈森股份、友邦吊顶、大庆华科。证监会对王宝元进行了立案调查、审理，决定没收王宝元违法所得1.43亿元，并处以4.28亿元罚款。
证监会还详细公布了王宝元控制使用账户情况。为实施操纵行为，王宝元共控制并使用“林某云”渤海证券账户等145个证券账户。其中，第一轮操纵“吉林高速”使用24个账户，第二轮操纵“吉林高速”使用32个账户，操纵“大连热电”使用22个账户，操纵“宜宾纸业”使用18个账户，操纵“绿城水务”使用19个账户，操纵“宁波热电”使用27个账户，操纵“哈森股份”使用26个账户，操纵“友邦吊顶”使用23个账户，操纵“大庆华科”使用54个账户。
一只股票获利就超7000万元
纵观8家公司的操纵情况，操纵手法主要包括集中资金优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等。其中仅仅“大庆华科”一只股票就获利超7000万元。
操纵“吉林高速”情况
2020年2月3日至3月11日，王宝元控制使用24个账户，集中资金优势连续买卖，影响“吉林高速”股票交易价格和交易量，盈利1303万元；2020年5月28日至6月15日，王宝元再次控制使用32个账户，采用多种手段影响“吉林高速”股票交易价格和交易量，盈利205万元。
操纵“大连热电”情况
2020年3月27日至4月3日，王宝元控制使用22个账户，集中资金优势连续买卖，影响“大连热电”股票交易价格和交易量，盈利491万元。
操纵“宜宾纸业”情况
2020年4月27日至5月8日，王宝元控制使用18个账户，集中资金优势连续买卖，影响“宜宾纸业”的交易价格和交易量，盈利759万元。
操纵“绿城水务”情况
2020年5月7日至5月18日，王宝元控制使用19个账户，集中资金优势连续买卖，影响“绿城水务”的交易价格和交易量，盈利170万元。
操纵“宁波热电”情况
2020年5月13日至6月2日，王宝元控制使用27个账户，采用多种手段影响“宁波热电”的交易价格和交易量，盈利521万元。
操纵“哈森股份”情况
2020年6月1日至6月4日，王宝元控制使用26个账户，集中资金优势连续买卖，影响“哈森股份”交易价格和交易量，盈利1016万元。
操纵“友邦吊顶”情况
2020年6月4日至7月15日，王宝元控制使用23个账户，集中资金优势连续买卖，影响“友邦吊顶”交易价格和交易量，盈利1849万元。在操纵期间，王宝元轮流采用“买入为主、同时部分卖出”以及“卖出为主、同时部分买入”的方式，同时伴随虚假报撤单行为，逐步拉抬“友邦吊顶”股价后，再大量卖出获利。
操纵“大庆华科”情况
2020年7月3日至11月6日，王宝元控制使用54个账户，采用多种手段影响“大庆华科”股票交易价格和交易量，盈利7956万元。
自辩应从轻处罚
证监会：量罚幅度适当
在听证过程中，王宝元及其代理人提出四点申辩意见：
其一，账户控制认定有误。
其二，涉案交易行为情节轻微，社会危害程度较小。
其三，获利金额认定有误，应当依法予以纠正。应扣除非由王宝元控制的证券账户的盈亏金额，扣除大盘指数、行业指数自然涨幅增加的盈利金额部分。
其四，量罚幅度过重。一是王宝元存在积极配合调查情形，二是“没一罚三”量罚幅度过重，与处罚惯例相左。
综上，王宝元请求不给予行政处罚或者减轻、从轻处罚。
而对于王宝元的意见，证监会不予采纳，并一一做出辩驳：
其一，本案账户控制关系认定准确。
其二，本案操纵行为不属于情节轻微，社会危害程度较小的情形。
其三，获利金额认定无误。
其四，本案量罚幅度适当。
在此条中，证监会还强调到，2019年修订的证券法大幅提高了证券违法成本。根据证券法第一百九十二条的规定，对操纵证券市场有违法所得的，应当没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下罚款。
